马克思主义政治经济学 - 资本主义发展及趋势1

资本主义从自由竞争到垄断

1. 资本主义发展的两个阶段 资本主义的发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。垄断资本主义的发展 包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两种形式。
2. 生产集中与资本集中 生产集中:指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程,其结果是大 企业在整个社会生产中所占的比重不断增加。 资本集中:指大资本吞并小资本,或由许多小资本合并而成大资本的过程,其结果是越来 越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值和自由竞争的

结果,也是生产社会化和资本社会化的重要表现。 3. 垄断的形成、本质及垄断组织

垄断的概念:指少数资本主义大企业为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或 几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵与控制。

垄断产生的原因:第一,当生产集中发展到相当高的程度,极少数企业就会联合起来,操 纵和控制本部门的生产和销售,实行垄断,以获得高额利润;第二,激烈的竞争给竞争各方带 来的损失越来越严重,为了避免两败俱伤,企业之间会达成妥协,联合起来,实行垄断;第三, 企业规模巨大,形成对竞争的限制,也会产生垄断。

垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个或几个经济部门中占据垄断 地位的大企业联合。最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定。常见的垄断组织有国际 卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。尽管垄断组织的形式多样,但它们在本质上是一样的, 即通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场,操纵垄断价格,以攫取高额垄断利润。 4. 垄断条件下竞争的特点

垄断是在自由竞争中形成的,是作为自由竞争的对立面产生的,但是,垄断并不能消除竞 争,反而使竞争变得更加复杂和激烈。

垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因:一是垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是 商品经济的一般规律,垄断产生后,没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。二是垄断 必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展起来,还需要不断增强自己的竞争实力,巩 固自己的垄断地位。三是社会生产是复杂多样的,任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生 产都包下来。在垄断条件下,在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间,垄断 组织同非垄断组织之间以及非垄断的中小企业之间,都存在着广泛而激烈的竞争。

垄断条件下的竞争同自由竞争相比,具有一些新特点:在竞争目的上,自由竞争主要是为 获得更多的利润或超额利润,不断扩大资本的积累,而垄断条件下竞争的主要目的是要获得高 额垄断利润,巩固、扩大已有的垄断地位。在竞争手段上,自由竞争主要运用经济手段,而垄 断条件下竞争的手段更加多样,不仅采取经济手段还采取非经济手段,使竞争变得更加复杂、 激烈。在竞争范围上,自由竞争时期,竞争主要是在经济领域,而且主要在国内市场上进行, 而在垄断时期,竞争的规模扩大,范围遍及各个领域和部门,并由国内扩展到国外。总之,垄 断条件下的竞争,规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈,具有更大的破坏性。 5. 金融资本与金融寡头

金融资本及其形成途径:金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的 一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与等。

金融寡头控制社会的方式:金融寡头是指操纵国民经济命脉,并在实际上控制国家政权的 少数垄断资本家或垄断资本家集团。

金融寡头在经济中的统治,主要是通过"参与制"(金融寡头通过掌握一定数量的股票来层 层控制企业的制度)来实现的。

金融寡头在政治上对国家机器的控制,主要是通过同政府的"个人联合"(亲自担任或指派

代理人担任政府要职)来实现的。 金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式对政府的政策施加影响,并通过掌握新闻出版、 科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域,左右国家的内政外交及社会生活。 6. 垄断利润和垄断价格 垄断利润的概念:垄断资本的实质在于获取垄断利润,垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 垄断利润的来源:垄断资本所获得的高额利润,归根到底来自无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。具体来说,垄断利润的来源包括:对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强; 通过垄断高价和垄断低价来控制市场获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润;通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺从国外获取利润;通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配,从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。 垄断利润的实现:垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。 垄断价格的计算方法:垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时,凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。其公式为: $垄断价格 = 成本价格 + 平均利润 + 垄断利润$ 垄断价格的两种形式:垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格;垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格的产生并没有否定价值规律,它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体表现。

垄断资本主义的发展

1. 国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用 国家垄断资本主义的概念:国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

国家垄断资本主义形成的原因:国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物,是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的结果。首先,社会生产力的发展,要求资本主义生产资料在更大范围内被支配,从而促进了国家垄断资本主义的产生;其次,经济波动和经济危机的深化,推动国家垄断资本主义的产生;最后,缓和社会矛盾、协调利益关系的需求,促使国家垄断资本主义的产生。

国家垄断资本主义的主要形式有五种:一是国家所有并直接经营的企业;二是国家与私人共有、合营企业;三是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程,包括国家向私人垄断企业订货、提供补贴等;四是宏观调节,主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段,对社会总供求进行调节,以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标;五是微观规制,主要是国家运用法律手段规范市场秩序,限制垄断,保护竞争,维护社会公众的合法权益。微观规制主要有三种类型:其一是反托拉斯法;其二是公共事业规制;其三是社会经济规制。

对国家垄断资本主义的评价:国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展,它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。但是,国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整,并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义有各种不同的形式,其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段,是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润,而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。

2. 金融垄断资本的发展

第二次世界大战后,在美国的主导下建立了国际货币体系,即布雷顿森林体系,该体系对促进世界经济的恢复和发展发挥了重要作用,但也维护了美国的世界经济霸权地位。20 世纪 70年代初,由于资本主义发展不平衡的加深和国际货币体系内在矛盾的激化,布雷顿森林体系崩溃。随后,西方国家普遍走上了金融自由化和金融创新的道路。

金融垄断资本形成的条件:金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件,推动着资本主义经济的金融化程度不断提高。

金融垄断资本扩张的后果:金融自由化和金融创新推动资本主义经济的金融化程度不断提高。金融自由化促使由工业垄断资本与银行垄断资本融合而成的金融寡头发生分化,以大银行和非银行金融机构为主体的金融垄断资本脱离实体经济独立发展。金融垄断资本通过形形色色的金融衍生工具在金融市场呼风唤雨、巧取豪夺,使财富以惊人的速度膨胀。在金融垄断资本的推动下,垄断资本主义的金融化程度不断提高,金融业在国民经济中的地位大幅上升,金融资本在资本主义国家国内生产总值和利润总额中所占的比例越来越大。随着实体经济的资本利润率下降,面对激烈竞争,实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域,导致金融资本的急剧膨胀,制造业就业人数严重减少,以金融为核心的服务业就业人数逐步增加,虚拟经济越来越脱离实体经济。

随着金融垄断资本势力的爆炸性增长,金融垄断资本的控制能力大大提升,不但掌握了越来越多的社会财富,而且还通过控制政府决策部门和决策过程实现对整个国家的政治控制,利用国家机器维护自身的利益。金融垄断资本的发展,一方面促进了资本主义经济的发展,另一方面也造成了经济过度虚拟化,导致金融危机频繁发生,不仅给资本主义经济带来灾难,也给全球经济带来灾难。

3. 垄断资本向世界范围的扩展及其后果

垄断资本在国内建立了垄断统治后,必然要把其统治势力扩展到国外,建立国际垄断统治。

垄断资本向世界范围扩展的经济动因:一是将国内过剩的资本输出,以便在国外谋求高额利润; 二是将部分非要害的技术转移到国外,以取得在别国的垄断优势,攫取高额垄断利润;三是争夺商品销售市场;四是确保原材料和能源的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本主义在政治上、文化上、外交上的利益交织在一起,共同促进了垄断资本向世界范围的扩展。

垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种:一是借贷资本输出;二是生产资本输出;三是商品资本输出。从输出资本的主体看,主要有两种:一种是私人资本输出;另一种是国家资本输出。

垄断资本向世界范围的扩展,产生了一系列的经济社会后果:对于资本输出国来讲,资本输出为其带来了巨额利润,带动和扩大了商品输出,大大改善了国际收支状况,对发展中国家的经济命脉形成控制。对于资本输入国主要是发展中国家来讲,资本输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用,如吸收了资金,引进了较先进的机器设备和工艺技术,培训了技术和管理人员,利用外贸和技术办厂,促进了经济发展,增加了就业,扩大了外贸等。资本输入也给发展中国家带来一定程度的不利影响,如付出了较大的经济代价和环境资源代价,冲击了本国民族工业,债务负担加重,对国际资本依赖性增强等。

4. 垄断资本国际化条件下的垄断组织

随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大,各国之间的经济联系日益密切,同时,彼此间的竞争更为激烈,矛盾和冲突也更为突出。在这一背景下,各资本主义国家的垄断组织,通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟,即国际垄断同盟,以便在世界范围内形成垄断,并在经济上瓜分世界。国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的,而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。由于各国经济发展总是不平衡的,这种从经济上瓜分世界的趋势还将不断持续下去。

早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔,即若干垄断资本主义国家生产或经营某种产品的垄断组织,通过订立国际卡特尔协议,垄断和瓜分这种产品的世界市场,规定垄断价格,谋求垄断利润。

当代国际垄断同盟的形式以国家垄断资本主义的国际联盟为主。国家垄断资本主义的国际联盟是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团,如七国集团、欧盟等。国家垄断资本主义的国际同盟使联盟中各国经济的一体化程度大大增强,在一定程度上促进了生产和资本的集中,刺激了生产的发展,使各国间有可能保持和平与稳定的关系。

国际垄断资本还建立起国际经济调节体系,以加强国际协调。国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。第二次世界大战后,从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个:国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。

垄断资本国际化条件下各种形式的国际垄断组织、国际垄断同盟和国际经济协调机构的发展,在一定程度上促进了经济全球化的发展,但从根本上说,它们是为了维护资产阶级的利益,是为资产阶级攫取高额垄断利润而服务的。

5. 垄断资本主义的基本特征和实质

列宁指出,资本主义发展到垄断资本主义,进而发展到帝国主义,具有五个基本特征: 第一,垄断组织在经济生活中起决定作用;第二,在金融资本的基础上形成金融寡头的统治; 第三,资本输出有了特别重要的意义;第四,瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成;第五, 最大资本主义大国已把世界上的领土分割完毕。

这些特征集中体现了帝国主义的实质,即垄断资本凭借垄断地位,获取高额垄断利润。为 了获得高额垄断利润,垄断资本对内通过"参与制"和同政府的"个人联合"谋求从经济到政治 对整个国家的统治;对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张,谋求对整个世界经济 和政治的控制。第二次世界大战后,虽然列宁指出的垄断资本主义的基本经济特征在表现形式 上发生了一些变化,但其基本内容及实质并没有发生根本改变。

练习题

题目： 垄断是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵与控制。垄断产生的根本原因是
A. 企业规模巨大，形成对竞争的限制
B. 生产集中发展到相当高的程度
C. 激烈竞争给各方带来严重损失
D. 资本家追求剩余价值和自由竞争的结果

题目： 垄断价格的基本公式是
A. 垄断价格 = 生产价格 + 垄断利润
B. 垄断价格 = 价值 + 垄断利润
C. 垄断价格 = 成本价格 + 平均利润 + 垄断利润
D. 垄断价格 = 成本价格 + 垄断利润

题目： 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。其出现的根本原因是
A. 社会生产力的发展要求资本在更大范围内配置
B. 经济波动和经济危机的深化
C. 缓和社会矛盾、协调利益关系的需要
D. 资本主义基本矛盾进一步尖锐化的结果

题目： 金融寡头在经济中的统治主要通过什么方式实现
A. 个人联合
B. 参与制
C. 政策咨询
D. 资本参与

题目： 列宁指出的垄断资本主义（帝国主义）的五个基本特征中，最根本的特征是
A. 垄断组织在经济生活中起决定作用
B. 在金融资本的基础上形成金融寡头的统治
C. 资本输出有了特别重要的意义
D. 最大资本主义大国已把世界上的领土分割完毕